证券从业资格证

一、单选题
9．基金募集失败，( )应承担法定责任。
A．投资者
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金注册登记机构

10．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的( )以上。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

11．在二级市场的净值报价上，ETF每( )发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1小时

12．巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

13．基金管理公司独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6

14．基金管理公司的督察长由( )聘任。
A．总经理
B．董事会
C．独立董事
D．基金份额持有人大会

15．对于成长型的股票，( )是最常用的辅助估值工具。
A．市盈率
B．市净率
C．现金流折现
D．每股盈余成长率

16．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段

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