证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

51.证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。

A.是证券市场上的机构投资者

B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务

C.实施公开、公正和及时的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

52.证券交易的原则有（ ）。

A.公共原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公开原则

53.我国证券交易所特别会员享有的权利包括（ ）。

A.选举权和被选举权

B.向证券交易所提出相关建议

C.列席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所提供的相关服务

54.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。

A.依法设立且满l年

B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

55.下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（ ）。

A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

56.证券市场的有效性包含（ ）的要求。

A.证券市场的低成本

B.证券市场的高收益

C.证券市场的高效率

D.证券市场的低风险

57.合格境外机构投资者，是指符合（ ）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.国家外汇管理局

D.中国证券业协会

58.我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。

A.集中登记

B.存管

C.成交

D.结算

59.会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

60.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（ ）。

A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

C.通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

D.通过其他会员的网关进行交易申报

61.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（ ）。

A.每个席位自动享有一个标准流速的使用权

B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权

C.进入证券交易所参与证券交易

D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

62.证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（ ）。

A.在会员范围内通报批评

B.取消交易权限

C.暂停或者限制交易

D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

63.证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（ ）。

A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

C.证券交易所规定的其他定期报告义务

D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

64.证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。

A.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

D.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

65.证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（ ）。

A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

66.根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（ ）。

A.弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.无效市场

67.证券市场的高效率含义包括（ ）。

A.证券市场的信息效率

B.证券市场的运行效率

C.证券市场的流通效率

D.证券市场的反馈效率

68.关于报价驱动，下列说法不正确的有（ ）。

A.是一种竞价市场

B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C.做市商以其自有资金或证券与投资者交易

D.证券成交价格的形成由做市商决定

69.为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。

A.不可抗力

B.技术故障

C.操作失误

D.违约交收

70.以下（ ）属于其他交易场所。

A.证券交易所

B.代办股份转让系统

C.银行间债券市场

D.柜台市场

71.证券公司经营下列（ ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券资产管理

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