证券从业资格证

A. 正确 B. 错误

50.信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险（）

A. 正确 B. 错误

51. 在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段（）

A. 正确 B. 错误

52.我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（）

A. 正确 B. 错误

53.根据重新公布的《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理（）

A. 正确 B. 错误

54.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案（ ）

A. 正确 B. 错误

55.中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督（）

A. 正确 B. 错误

56.证券公司的注册资本应当是实缴资本（ ）

A. 正确 B. 错误

57.证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（）

A. 正确 B. 错误

58.经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务（）

A. 正确 B. 错误

59.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件（）

A. 正确 B. 错误

60.注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请（）

A. 正确 B. 错误

参考答案

一、单项选择题

1.B 2. B 3.B 4.C 5.D

6.A 7.D 8.D 9.A 10.D

11.A 12.D 13.C 14.A 15.D

16.C 17.A 18.B 19.D 20.A

21.A 22.C 23.C 24.D 25.B

26.D 27.D 28.C 29.A 30.A

31.C 32.D 33.D 34.C 35.B

36.B 37.A 38.B 39.A 40.C

41.A 42.A 43.A 44.C 45.C

46.B 47.D 48.A 49.A 50.D

51.A 52.C 53.A 54.A 55.D

56.D 57.A 58.A 59.D 60.A

二、不定向选择题

1.ABC 2.AC 3.BCD 4.ABD 5.ABCD

6.ABCD 7.ABCD 8.ABCD 9.AB 　10.ABCD

11.ABCD 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.ABD

16.ABD 17.ABD 18.ABD 19.BCD 20.ABC

21.ABCD 22.AC 23.B 24.ABC 25.AC

26.ABC 27.ACD 28.ABCD 29.ABCD 30.ABC

31.ABCD 32.CD 33.AC 34.ABCD 35.ABC

36.ABCD 37.ABCD 38.AB 39.ABCD 40.BC

41.BCD 42.ABCD 43.ABCD 44.ABC 45.ABCD

46.ABCD 47.ABCD 48.ACD 49.ABCD 50.ABCD

51.ABCD 52.ACD 53.ABCD 54.ABCD 55.ABCD

56.ABCD 57.ABCD 58.AB 59.ABD 60.ABD

三、判断题

1.B 2.A 3.A 4.A 5.A 6.A

7.A 8.A 9.B 10.B 11.A 12.A

13.B 14.A 15.A 16.A 17.A 18.A

19.A 20.A 21.A 22.B 23.A 24.A

25.B 26.A 27.B 28.B 29.A 30.A

31.A 32.A 33.B 34.B 35.A 36.B

37.B 38.A 39.A 40.B 41.B 42.B

43.A 44.A 45.A 46.A 47.A 48.A

49.B 50.A 51.A 52.B 53.B 54.B

55.A 56.B 57.A 58.A 59.A 60.A

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