证券从业资格证

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多选题

61证券市场上的机构投资者包括（）

A   金融机构                              

B   各类基金

C    企业和事业法人                       

D   政府机构

62公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）

A  个股东所持有股票编号

B   股东资产状况

C   各股东持股份数

D  股东姓名

63  上市公司股权分置改革应遵循的原则是（）

A   公平        

B   公正          

C  公开          

D   客观

64 我国[证券法]规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（）等监督措施。

A   指令其他机构托管                  

B    撤销

C   接管                              

D   责令停业整顿

65我国已先后在（）等市场发行国家债券。

A   伦敦                                 

B   新加波

C   法兰克福                              

D   东京

66按照连结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。

A    利率联结型产品

B   汇率联结型产品

C   股权联结型产品

D   商品联结型产品

67我国『刑法』关于证券犯罪的规定有（）

A   欺诈发行股票，债券罪

B   非法发行股票和公司，企业债券罪

C   虚假陈述罪

D   操纵证券市场罪

68证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。

A   购买股票

B   银行存款

C   购买国债

D   购买中央银行债券

69证券发行的承销方式主要有

A   全额包销

B   余额包销

C   自销

D   代销

70证券基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致（）等风险。

A   核算系统无法案正常时限显示基金净值。

B   基金的投资交易指令无法及时传输

C   注册登记系统瘫痪

D   基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

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