证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21．证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户，与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误。切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。（ ）

提示:证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，谨慎、客观地提出投资分析、预测和建议。

22．指数型证券组合只是一种模拟证券市场组合的证券组合。（ ）

提示:指数化型证券组合模拟某种市场指数。信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平。

23．构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。（ ）

提示:证券投资者构建证券组合的原因是为了降低非系统风险。投资者通过组合投资可以在投资收益和投资风险中找到一个平衡点，即在风险一定的条件下实现收益的最大化，或在收益一定的条件下使风险尽可能地降低。

24．收入型组合要实现的目标是风险最小、收入稳定、股价增长较快。（ ）

提示:收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有：附息债券、优先股及一些避税债券。

25．收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之间求得某种平衡的一类证券组合。（ ）

提示:收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。

26．投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。（ ）

提示:很多金融决策都要受所得税的影响，承担高税赋就难以实现理想的收益目标。投资者构建证券组合时应考虑所得税对投资收益的影响。

27．一般地，如果一个证券组合总是选择多种低派息股票，那么这个组合属于增长型证券组合。（ ）

提示:增长型组合在选股时，往往选择有效益的股票，即那些相对于市场而言属于低风险高收益，或收益与风险成正比的股票。符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征：收入和股息稳步增长；收入增长率非常稳定；低派息；高预期收益；总收益高，风险低。

28．证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的移动平均。（ ）

提示:证券组合的收益率等于各单个证券的收益率的加权平均。

29．证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着AB间相关系数的增大，弯曲程度将增加。（ ）

提示:证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着AB 间相关系数的增大，弯曲程度将减小。

30．不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（ ）提示:不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度大，比负完全相关弯曲程度小。

31．证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σp=|XAσA-(1-σA)σB|。（ ）提示:证券A和B组成的证券组合P中，A、B完全正相关时，σρ=|xAσA-(1-xA)σB|。

32．当证券不相关时，其组合线是一条直线。（ ）

提示:当证券不相关时，其组合线是一条曲线，比正完全相关弯曲程度大，比负完全相关弯曲程度小。

33．如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。（ ）

提示:如果允许卖空，3种证券组合的可行域不再是有限区域，而是包含该有限区域的一个无限区域。

34．β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越小(大)。（ ）

提示:β系数的绝对值越大(小)，表明证券承担的系统风险越大(小)。

35．AIMR在其章程中对证券分析师定义："职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人"。此外还定义："投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。"（ ）

提示:AIMR在其章程中对证券分析师定义："职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人"。此外还定义："投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。"

36．证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。（ ）

提示:2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》专门增加了"职业责任"一章，明确了证券分析师相关的职业责任，其中包括证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。

37．价值发现型投资理念所依靠的工具不是市场分析和证券基本面的研究，而是大量的市场资金，其投资理念确立的主要成本是研究费用。（ ）

提示:价值发现型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。

38．价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。（ ）

提示:价值发现型的投资理念是一种风险相对分散的市场投资理念，而价值挖掘型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

39．行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。

提示:行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。

40．公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。（ ）

提示:公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。

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（责任编辑：中大编辑）