证券从业资格证

21.关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是( )。

A.对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税

B.对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税

C.企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收

D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税

22.基金信息披露的原则体现在对披露( )方面的要求。

A.时间

B.对象

C.形式

D.内容

23.当发生对( )产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报

中国证监会及其证监局备案。

A.基金价格

B.基金管理人权益

C.基金托管人权益

D.基金份额持有人权益

24.QDI1基金在披露相关信息时，下列说法正确的是( )。

A.可同时采用中、英文，并以英文为准

B.QDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息

C.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

D.可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

25.基金公司会员部的职责包括( )。

A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作

B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规

C.全面提高基金从业人员素质

D.组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施

26.基金募集信息披露监管的内容包括( ).

A.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的

监管

C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

D.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

27.证券组合管理的特点包括( )。

A.投资的分散性

B.投资的集中性

C.风险与收益的匹配性

D.收益的最大化

28.下列关于无差异曲线的特点表述正确的是( )。

A.无差异曲线向左上方倾斜

B.元差异曲线向右上方倾斜

C.无差异曲线之间互不相交

D.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高

29.会计异常是指会计信息公布后发生的股价变动的异常情况，体现在( )。

A.市盈率效应

B.盈余意外效应

C.市净率效应

D.小公司效应

30.在现代投资管理体制下，投资一般分为( )三个阶段。

A.规划

B.实施

C.投资评估

D.优化管理

31.采用历史数据分析方法，一般将投资者分为( )型。

A.风险厌恶

B.风险中性

C.风险偏好

D.流动性偏好

32.恒定混合策略在市场变动时的行动方向是( )。

A.下降时买入

B.下降时卖出

C.上升时卖出

D.上升时买入

33.按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为( )。

A.能源类

B.稳定类

C.周期类

D.增长类

34.逆时针曲线理论的八大循环包括( )。

A.价稳量缩，价跌量缩

B.价涨量稳，价涨量缩

C.价稳量增，价量齐升

D.价格快速下跌而量小，价稳量增

35.下列可能影响债券风险溢价的因素包括( )。

A.息票利率

B.债券的预期流动性

C.发行人种类

D.发行人的信用度

36.对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临的赎回风险来源于( )。

A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性

B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权

C.债券价格的波动性难预测

D.债券投资者的资本增值潜力受到限制

37.市场间利差互换的操作思路有( )。

A.买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券

B.买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券

C.卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券

D.卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券

38.多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有( )。

A.债券组合的久期与负债的久期相等

B.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

C.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

D.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广

39.影响基金组合稳定性的因素有( )。

A.基金操作策略的改变

B.投资者的差异

C.经理的更换

D.资产配置比例的重新设置

40.关于三种风险调整收益衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是( )。

A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量

不同

B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致

C.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算

D.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效

的深度与广度

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