证券从业资格证

三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，

由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共

享，风险共担的集合投资方式。 ( )

A.正确

B.错误

2.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的

受益人。 ( )

A.正确

B.错误

3.开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;封闭式基会的买卖价格以基金

份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 ( )

A.正确

B.错误

4.1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。 ( ) A.正确

B.错误

5.根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。( )

A.正确

B.错误

6.防御型股票是利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。( )

A.正确

B.错误

7.当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会

面临再投资风险。 ( )

A.正确

B.错误

8.上证50ETF是我国第一只ETF。 ( )

A.正确

B.错误

9.开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。 ( )

A.正确

B.错误

10.货币市场基金收取认购费、赎回费。 ( )

A.正确

B.错误

11.基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。 ( )

A.正确

B.错误

12.在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无

法在申购时买人的证券。 ( )

A.正确

B.错误

13.我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。 ( )

A.正确

B.错误

14.由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择

合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。 ( )

A.正确

B.错误

15.目前我国基金管理公司全是无限责任公司。 ( )

A.正确

B.错误

16.适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规

的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完

善。 ( )

A.正确

B.错误

17.基金托管人可按照规定召集基金份额持有人大会。 ( )

A.正确

B.错误

18.基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基

金的全部资产。 ( )

A正确

B.错误

19.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的

成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。 ( )

A.正确

B.错误

20.内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。 ( )

A.正确

B.错误

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（责任编辑：lqh）