证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

93.【答案】ABCD

【解析】招募说明书包含的重要信息包括基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;基金运作方式;基金风险提示;基金资产净值的计算方法和公告方式。

94.【答案】BCD

【解析】选项A属于基金销售规范性文件.其他三项正确。

95.【答案】ABC

【解析】公平、健康、有序的竞争有利于我国基金市场的融资功能的实现，是形成一个有效的基金市场的重要条件。

96.【答案】BC

【解析】 中国证监会基金监管部主要通过市场准入监管与日常持续经营两种方式实现基金监管。市场准入监管主要指对基金从业机构高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险，提高行业服务水平。日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管。

97.【答案】ABCD

【解析】设立基金管理公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构和营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。

98.【答案】ABCD

【解析】基金管理公司内部控制还应体现相互制约性的原则。

99.【答案】BC

【解析】基金募集申请获得中国证监会核准前.基金管理人、代销机构不得向公众分发、公布基金宣传推介材料;代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。

100.【答案】AB

【解析】 资本资产定价模型是建立在若千假设条件基础上的。这些假设务件可概括为如下三项假设;

假设一：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平.并采用上一节介绍的方法选择最优证券组合。

假设二：投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

假设三;资本市场没有摩擦。所谓“摩擦”，是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此，该假设意味着：在分析问题的过程中，不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税，信息在市场中自由流动，任何证券的交易单位都是无限可分的，市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制。

在上述假设中，第一项和第二项假设是对投资者的规范。

三、判断题

101.【答案】A

【解析】证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。

102.【答案】A

【解析】基金财产的保管由基金托管人负责。

103.【答案】B

【解析】基金管理人只是提取管理费，并不参与基金收益分配。

104.【答案】B

【解析】基金与银行存款虽然都是通过银行发行，但是属于两种不同的金融产品。

105.【答案】B

【解析】基金的收益率普遍高于各种债券。

106.【答案】A

【解析】基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。

107.【答案】A

【解析】基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。

上一页 下一页

相关文章

2011证券从业资格考试基础知识辅导第七章汇总

2011证券从业资格考试基础知识辅导第六章汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：）