证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题

16.以金融债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。（ B ）

以企业债券的形式发行地方政府债券

17.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（B ）

18.货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货，货币期权，货币互换以及上述合约的混合交易合约（ A ）

19.在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。（ A ）

20.混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。（ B ）

可以选择-必须

21.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。（ A ）

相同点，不同点？？

22.截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。（ A ）

23.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。（ B ）

是逆向关系

24.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（ A ）

25.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ A ）

26.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。（ A ）

27.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（ B ）

开放式基金

28.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。（ B ）

29.指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。（ B ）

混淆概念。被动性基金

30.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（ A ）

31.金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（ A ）

金融期货与金融现货的特征有哪些不同？

32.从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（ B ）

期权的权利不对称所以盈亏特点不同

33.在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。（ A ）

两者的基础资产不同

34.根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。（ A ）

35.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。（ B ）

目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。

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（责任编辑：中大编辑）

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