证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

41.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，或者累计投标询价。 ( )

42.发行人和主承销商应在网上发行申购日一个交易日之前刊登网上发行公告，但不可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。 ( )

43.上海证券交易所在国债买断式回购引入了交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。 ( )

44.目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统进行的，投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。 ( )

45.参与债券回购业务的金融机构应在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。 ( )

46.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。 ( )

47.证券登记结算机构按照货银对付的原则，为非上市公司股份报价转让提供逐笔全额非担保交收服务。 ( )

48.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户，用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。 ( )

49.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。 ( )

50.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应市值的计算。 ( )

51.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司接受对同一笔交易的多次申报，但以最后一次申报为准。 ( )

52.境外投资者只能通过其名义持有人(即其托管机构)间接行使股东权利。 ( )

53.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期或不定期地核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 ( )

54.投资者从事ETF份额的买卖交易，应遵守的一般交易规则有：买卖申报数量为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.01元，实行10%的涨跌幅限制。 ( )

55.深圳证券交易所规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于l 000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1%0，且不得超过9999.9万股。( )

56.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。 ( )

57专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 ( )

58.当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 ( )

59.对于合伙企业、创投企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检。 ( )

60.中国证券监督管理委员会也明确要求证券公司在2008年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 ( )

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（责任编辑：中大编辑）

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