证券从业资格证

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知识点4：证券交易所。(多选、判断)

在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司，其股票将在柜台市场转手交易。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。我国规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。证券交易所职能还包括：对会员和上市公司监管，设立证券登记结算机构等(其他一目了然)。

组织形式分为：

1、公司制。交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。

2、会员制。由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。我国规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。我国上交所1990年12月19日正式营业;深交所1991年7月3日正式营业，均会员制。会员大会是证交所最高权力机构，职权是决定交易所重大事项(通常答案立目了然)。理事会是证交所的决策机构，职权是：制定、修改证券交易所的业务规则;决定专门委员会设置(其他内容通常有审定、执行二字)。证交所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

股份有限公司申请股票上市应当符合下列条件：

1、经证件会核准(一目了然)

2、公司股本总额不少于3000万元

3、公开发行的股份达总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

4、公司3年无违法

公司申请公司债券上市交易应符合：

1、公司债券的期限1年以上

2、实际发行额不少于5000万元

3、符合法定的发行条件

上市公司有下列情形之一，由交易所决定暂停上市交易：

1、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

2、公司不按照规定公开财务状况或作虚假记载

3、重大违法行为(以上一目了然)

4、最近3年连续亏损

5、其他规定

上市公司有下列情形之一，由交易所决定终止上市交易：

1、以上1条在规定时间内仍不能达到上市条件

2、以上2条拒绝纠正

3、以上4条，在其后1个年度内未能恢复盈利

4、公司解散或宣布破产

5、其他规定

公司债券暂停上市的有：

1、 公司有重大违法行为

2、 公司情况发生重大变化不符合上市条件

3、 募集资金不按照核准的用途使用

4、 未按募集办法履行义务

5、 公司近两年亏损

以上情况无法按规定消除的终止上市。

交易所的运作系统包括：交易系统;结算系统;信息系统;检查系统。

(交易原则等内容等交易复习不用管。)

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