证券从业资格证

51. 主承销商和国际协调人共同负责向外资股拟上市的证券交易所（ ）等。

A.推荐、提供咨询、协调联络

B.制作文件

C.向投资者推介

D.承销股票以及上市后持续服务

52. 关于内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司的治理要求，下列说法错误的是：（ ）。

A.公司上市后须至少有一名执行董事常驻香港。

B.需指定至少两名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

C.发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。

D.审核委员会成员须有至少3名成员，并必须全部是非执行董事，其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长；审核委员会的成员必须以独立非执行董事占大多数，出任主席者也必须是独立非执行董事。

53. 所属企业到境外上市，上市公司应当在下列哪些事件发生后次日履行信息披露义务：（ ）。

A.所属企业高级管理人员变动

B.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议。

C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理。

D.所属企业获准境外发行上市。

54. 国际推介的主要目的是：（ ）。

A.查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

B.使投资者了解发行人的情况，作出价格判断

C.利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估

D.为发行人与投资者保持关系打下基础

55. 外资股招股章程的封面应当标明下列哪几项：（ ）。

A.标明拟招股的公司名称与招股性质

B.列明发行股份、每股发行价

C.列名保荐人及主承销商的名称

D.还应注明发行股份的数量

56. 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者互为一致行动人。如无相反证据，投资者有下列情形之一的，为一致行动人：（ ）。

A.投资者受同一主体控制

B.投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员

C.银行以外的其他法人、其他组织和自然人为投资者取得相关股份提供融资安排

D.持有投资者20%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

57. 任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列哪些情形之一的，不得收购上市公司：（ ）。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

D.收购人为自然人的，存在《公司法》第一百四十七条规定的情形

58. 上市公司发行股份购买资产，应当符合下列哪些规定：（ ）。

A.有利于提高上市公司资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力；有利于上市公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性。

B.上市公司最近3年及1期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者无法表示意见的审计报告的，须经注册会计师专项核查确认，该保留意见、否定意见或者无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者将通过本次交易予以消除。

C.上市公司发行股份所购买的资产，应当为权属清晰的经营性资产，并能在约定期限内办理完毕权属转移手续。

D.中国证监会规定的其他条件。特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。

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（责任编辑：中大编辑）