证券从业资格证

14.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。

A.买卖数量

B.委托地点

C.证券账号

D.买卖方向

15.下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

B.在无撤单的情况下，委托当日有效

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

16.下列不属于证券经纪商权利与义务的是( )。

A.代理客户决策

B.坚持了解客户原则

C.为客户保密

D.忠实办理受托业务

17.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是( )。

A.T+1日成交

B.部分成交

C.不成交

D.全部成交

18.我国现行规定的证券委托期为( )。

A.工作日有效

B.当日有效

C.次日有效

D.约定日有效

19.( )是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。

A.网上委托

B.自助终端委托

C.函电委托

D.电话委托

20.上海证券交易所规定，每个交易日( )为开盘集合竞价阶段。

A.9:15～15:00

B.13:00～15:00

C.9:15～9:30

D.9:15～9:25

21.证券交易中，( )的所有交易以同一价格成交。

A.远期竞价

B.分散竞价

C.连续竞价

D.集合竞价

22.在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以( )。

A.15.35元成交100股、15.50元成交500股

B.15.35元成交500股、15.50元成交800股

C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股

D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股

23.我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。

A.3‰

B.5‰

C.10‰

D.1‰

24.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入XX股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以( )全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

A.12.00元

B.12.14元

C.12.02元

D.12.07元

25.投资者买入的证券需要记录在投资者( )当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。

A.企业年金账户

B.资金账户

C.个人储蓄账户

D.证券账户

2012年证券从业资格考试证券交易精选模拟真题汇总

（责任编辑：xll）