证券从业资格证

二、多项选择题

1.关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

D.在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

2.集合竞价确定成交价的原则有( )。

A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

B.可实现最大成交量的价格

C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

D.可实现最小成交量的价格

3.下列关于申报时间说法错误的是( )。

A.每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报

B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～1l：30，13:00～15:00

C.每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理

D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00

4.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A.资金

B.股东卡

C.账户

D.证券中大网校论坛

5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )

A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B.基金交易为0.001叫元人民币

C.债券质押式回购交易为O.005元人民币

D.B股交易为0.01港元

6.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括( )。

A.传真委托

B.网上委托

C.函电委托

D.电话委托

7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有( )。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为( )。

A.技术风险

B.管理风险

C.市场风险

D.经营风险

9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

A.委托内容

B.委托金额

C.委托卖出的证券数量

D.委托买人的资金金额

10.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列( )方面着手。

A.严格内部管理

B.提高员工素质

C.提高纠纷处理能力

D.严格操作控制

答案解析

一、单项选择题

1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A

11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D

21.D22.A23.A24.D25.D

二、多项选择题

1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD

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（责任编辑：xll）