证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题

25.2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是（ACD ）。

A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加

B.机构投资者数量大幅增加

C.机构投资者范围增加

D.二级市场交易尚不活跃

26.下列选项中，关于询价论述正确的是（ ACD ）。

A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段

B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率

C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价

D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格

股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

27.某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为（ B ）。

A.11%  B.7%  C.9%  D.2%

实际收益率=名义收益率-通货膨胀率

28.根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ B ）。

A.2%  B.3%  C.4%  D.5%

中小企业的交易规则：设置有效的竞价范围以保证盘间交易价格

29.公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（ AC ）。

A.公司债券的期限为1年以上

B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为l年以上; （2）公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元;（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

30.关于我国股票发行方式的论述正确的是（ ABCD ）。

A.股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

B.我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票

C.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式

D.股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行

我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票。

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发）采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。

根据《证券发行与承销管理办法》首次公开发行股票数量在4亿以上的，可以向战略投资者配售。战略投资者应当承诺获配售的股票持有期限不少于12个月。

股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购

发行人及主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行上网公开发行

31.当上市公司出现下列（ AB ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

A.最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）

B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责

连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

32.证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ABCD ）。

A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

B.证券公司不得代客户下达交易指令

C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

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（责任编辑：中大编辑）