证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（三）   判断题

1.我国基金的设立实行的是注册制。

[参考答案]   非

2.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

[参考答案]   非

3.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。

[参考答案]   非

4.美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。

[参考答案]   是

5.审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。

[参考答案]   是

6.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。

[参考答案]   非

7.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。

[参考答案]   是

8.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

[参考答案]   是

9.封闭式基金的募集期限是6个月。

[参考答案]   非

10.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50％时，该基金不得成立。

[参考答案]   非

11.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元、

[参考答案]   是

12.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。

[参考答案]   非

13.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。

[参考答案]   非

14.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。

[参考答案]   非

15.基金受益人本身不是基金契约的当事人。

[参考答案]   是

16.基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。

[参考答案]   是

17.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。

[参考答案]   是

18.基金契约是托管协议的一部分。

[参考答案]   非

19.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管人权利和义务的规定。

[参考答案]   非

20.托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。

[参考答案]   是

21.没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。

[参考答案]   是

22.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。

[参考答案]   是

23.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。

[参考答案]   是

24.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。

[参考答案]   非

25.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。

[参考答案]   非

26.托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。

[参考答案]   非

27.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。

[参考答案]   是

28.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。

[参考答案]   是

29.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90％。

[参考答案]   非

30.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。

[参考答案]   非

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