证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

41．()对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。

A．行情监控

B．交易监控

C．证券监控

D．资金监控

42．中小企业板的()主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。

A．发行制度

B．交易及监察制度

C．价格确定制度

D．公司监管制度

43．()的编制方案是在结合中国证券市场的发展现状并借鉴国际经验，在原上证30指数编制方案的基础上作进一步完善后形成的。

A．上证50指数

B．上证红利指数

C．上证成分股指数

D．上证180金融股指数

44．()是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。

A．系统风险

B．非系统风险

C．总风险

D．未知风险

45．证券公司是指()。

A．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司

B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司

C．依照《公司法》和《证券法》设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

46．我国证券公司的设立实行()。

A．审批制

B．注册制

C．合伙制

D．会员制

47．()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券经纪业务

B．证券资产管理业务

C．证券承销与保荐业务

D．证券自营业务

48．2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的()，对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定。

A．《证券公司治理准则(试行)》

B．《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券公司监督管理条例》

49．()内部控制要求证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。

A．分支机构

B．财务管理

C．会计系统

D．信息系统

50．证券公司经营证券经纪业务的，必须保证净资本按营业部数量平均折算额(净资本／营业部家数)不得低于人民币()元。

A．200万

B．500万

C．800万

D．1000万

相关文章

2011年证券从业资格考试基础知识精选单选题汇总

2011年证券从业资格考试基础知识多选题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）