证券从业资格证

11.( )是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] C

12.( )是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] D

13.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] A

14.( )不是托管协议的特征。

A.托管协议是要式合同

B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践合同

D.托管协议是诺成合同

[答] D

15.托管协议在( )起生效。

A.双方当事人签字盖章之日

B.基金成立之日

C.基金募集期满之日

D.中国证监会批准托管协议之日

[答] B

16.( )是基金设立过程中申报、注册须提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A.基金契约

B.招募说明书

C.托管协议

D.发起人协议

[答] A

17.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少( )年内不得赎回或转让。

A.1

B.2

C.3

D.15

[答] A

18.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的( )。

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

[答] C

19.披露基金信息技术年度报告应该在基金会计年度结束后的( )日内公布。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] B

20.披露基金信息中期报告应该在基金会计年度前6个月结束后的( )日公布。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] C

21.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

A.30

B.90

C.60

D.15

[答] D

22.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

A.星期一

B.星期二

C.星期五

D.星期三

[答] A

23.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

A.定期公告

B.中期报告

C.临时公告

D.季度报告

[答] C

24.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B

25.( )是指基金发起人只需向证券监管当局报送法律规定的材料，进行登记注册，即可发起设立开放式基金的制度。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] B

26.开放式基金在批准之日起3个月内净销售额少于( )亿元时，该基金不得成立。

A.2

B.1

C.3

D.4

[答] A

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（责任编辑：xll）