证券从业资格证

(二) 多项选择题

1.基金的发起设立的基本管理模式有( )。

A.注册制

B.审批制

C.核准制

D.登记制

[答] A B

2.审批制要对基金进行实质性的检查，这里的实质性的检查指的是( )。

A.对内容的真实与否进行检查

B.对程序的合法性进行检查

C.对形式的合法性进行检查

D.不对内容的真实性与否进行检查

[答] A B C

3.我国目前规定对下列( )内容作实质性的检查。

A.文件内容是否符合法律规定

B.其它相关内容

C.申报文件是否有虚假陈述

D.申报文件是否全面

[答] A C D

4.下列国家和地区的基金设立采用注册的是( )。

A.英国

B.美国

C.中国香港

D.中国台湾

E.中国大陆

[答] A B C D

5.我国证券投资基金主要投资于( )。

A.国内A股

B.国内B股

C.债券

D.海外证券

E.短期商业票据

[答] A C

6.我国基金品种设计的制约因素有( )。

A.我国金融工具及其衍生产品的种类较少，规模有限

B.我国居民总体收入水平较低

C.我国基金管理水平不高

D.我国基金投资者的素质不高

E.我国法律体系有待完善，金融监管水平有待提高

[答] A B C E

7.基金设立的步骤有( )。

A.申请前的准备工作

B.提交申请设立基金的主要文件

C.申请的审核和批准

D.公告

[答] A B C

8.申请设立基金的主要发起人有( )。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司

[答] B C D

9.基金契约的当事人有( )。

A.基金发起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

[答] A B C

10.基金契约涉及( )。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

[答] B C D

11.基金契约的特征有( )。

A.基金契约是要式契约

B.基金契约设立的信托是他益信托

C.基金契约是诺成合同

D.基金契约是实现合同

[答] A B C

12.托管协议的特征有( )。

A.托管协议是要式合同

B.托管协议是派生合同

C.托管协议是一种实践合同

D.托管协议是诺成合同

[答] A B C

13.美国证监会要求投资公司的招募说明书分为( )。

A.招募说明书主体部分

B.附加信息说明

C.基本信息

D.细节

[答] A B

14.招募说明书的主要职能是( )。

A.推销基金证券

B.保护投资者的利益

C.信息披露

D.指导投资

[答] A B

15.基金信息披露的定期报告包括( )。

A.年度报告

B.中期报告

C.基金投资组合报告

D.基金净值报告

[答] A B C D

16.下列是审批制缺陷的是( ).

A.降低效率，孳生腐败

B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大

C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视

D.甄别了虚假的信息

[答] A B

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