证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

16。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人董事会决议的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

17。证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

1。融券方

2。资金供应者

3。证券购入者

4。资金贷出者

18。下列属于证券营业部业务管理内容的有（）。

1。营业场所管理

2。业务操作规程及客户管理与服务

3。资金管理

4。业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

19。根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

1。发行人实施股票的二次发行

2。发行人的2/5的董事发生变动

3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

4。发行人申请破产的决定

20。投资者委托买卖证券时要支付（）。

1。委托手续费

2。佣金

3。过户费

4。印花税

21。根据有关规定，（）属于内幕人员。

1。发行人的打字员

2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

4。为发行人进行审计的注册会计师

22。按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。

1。充分

2。真实

3。准确

4。完整

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