证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题

55.（ D ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A.中央证券登记结算有限责任公司

B.深圳证券登记结算公司

C.上海证券登记结算公司

D.中国证券登记结算有限责任公司

56.根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ B ）罚金。

A.5%以下

B.1%以上5%以下

C.10%以下

D.3%以上10%以下

非法发行股票和公司，企业债券罪。

57.从资本市场的发展历程来看，（ C ）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

A.降低系统性风险

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心

D.防止内幕交易

证券市场监管的原则：1.依法监管，2.保护投资者利益3.三公原则4.监督和自律相结合的原则

58.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处（ B ）或者单处罚金。

A.10万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.20万元以上60万元以下

《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪。编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场。造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下或者单处罚金。

59.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（ C ）内编制完成并披露季度报告。

A.1周 B.2周 C.1个月 D.2个月

年度报告需要4个月

年度中期报告时2个月

60. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘 即多头开仓，并在当日最高价2748.6点迸行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，问该投资者当天的收益率是（　D　）

A16% 　B21% 　

C50% 　D38%

备注：则当日即实现盈利为［（2748.6-2648）×300=］30 180元。

因期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为［2648 x 300×10%=］79 440元。

日收益率为（30 180/79 440=）38%

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