证券从业资格证

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三、判断题

1．根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。

答案：B

2．管理风险的防范，应从严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理、提高差错或纠纷的处理效率等几个方面着手。答案：A

3．根据市场需要，证券交易所可以自行决定并调整即时行情发布的方法和内容。

答案：B

4．证券经纪业务目前主要是指证券公司执照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。答案：A

5．在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

答案：B

6．根据深圳证券交易所配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。答案：A

7．投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。答案：B

8．证券投资基金账户简称基金账户，这是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户。

答案：A

9．因违反证券法规，经有权机关认定为市场禁入者且期限未满者不得开立股票账户。

答案：A

10．在可转换债券中，对于同一天内的多次申报转股，以第一次的申报数量作为最终的申报数量，不得多次申报。答案：B

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（责任编辑：中大编辑）

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