证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

31．期货交易所一般实行()。

A．股份制B．注册制

C．合伙制D．会员制

32．()于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A．新加坡交易所

B．中国金融期货交易所

C．芝加哥期货交易所

D．中国香港交易所

33．下列说法中错误的是()。

A．一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易。然而，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易

B．一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产

C．期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的

D．通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

34．权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的()。

A．期货合约B．远期合约

C．有价证券D．无价证券

35．我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A．15  B．2  C．30  D．45

36．负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为()。

A．发起人、承销人

B．特定目的机构或特定目的受托人

C．信用增级机构

D．证券化产品投资者

37．证券市场是()，也是资金供求的中心。

A．证券公司办公的场所

B．证券交易的场所

C．证券监管部门

D．证券交易所

38．我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循()的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。

A．公开、公平、公正

B．勤勉尽责、诚实守信

C．自愿、有偿

D．有偿、诚实守信

39．()是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

40．()是证券交易所的最高权力机构。

A．会员大会B．理事会

C．监察委员会D．总经理

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（责任编辑：中大编辑）