证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券投资基金》训练题

93.证券投资基金代销人员的禁止行为有(     )。

A.向投资者进行欺骗性宣传

B.对投资收益进行夸大陈述

C.向投资者描述基金投资风险

D.诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金

94.根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括(     )。

A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次

B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配

C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配

D.基金托管人更换，则不应进行收益分配

95.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，注册登记机构可以开办以下(     )业务。

A.建立并管理投资人基金单位帐户

B.负责基金单位注册登记

C.基金交易确认

D.代理发放红利

96.基金管理公司在设计基金品种时应当考虑的因素有(     )。

A.客户结构

B.投资市场需求

C.基金管理公司的运作能力

D.基金管理公司大股东的意愿

97.目前，我国封闭式基金的主要发起人为按国家有关规定设立的(     )。

A.财务公司                            B.商业银行

C.证券公司                            D.基金管理公司

98.申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括(      )。

A.发起协议                          B.基金契约

C.托管协议                          D.招募说明书

99.目前，我国证券投资基金托管人负责(      )。

A.基金的投资运作                   

B.基金资产的保管

C.基金投资的清算                   

D.基金资产净值的复核

100.基金管理公司章程应对(     )作出原则规定。

A.建立完善的内控机制

B.建立风险防范机制

C.公司职员行为规范制度

D.员工行为合规监察以及纪律程序制度

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