证券从业资格证

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二、多项选择题

1．对清算的解释有（ ）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和

C．指投资者与证券交易所之间的账户核对

D．指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

答案：ABD

2．证券营业部同投资者之间的资金结算有（ ）操作方式。

A．证券营业部自办出纳   

B．银行代理出纳

C．银行代理资金结算   

D．投资者自行管理

答案：ABC

3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（ ）。

A.防止买空卖空行为的发生

B.维护交易双方正当权益

C.保证市场正常运行

D.简化手续提高效率

答案：ABC

4.从时间安排看，结算可分为（ ）。

A.当日交收

B.滚动交收

C.会计日交收

D.交易印花税

答案：BC

5.我国股权和债权过户的种类有（ ）。

A.交易性过户

B.非交易性过户

C.协议过户

D.账户挂失转户

答案：ABD

6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交（ ）。

A.营业执照 　

B.法人结算协议书

C.法人结算申请表

D.法人授权委托书

答案：BCD

7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是（ ）。

A.A股

B.B股

C.基金

D.债券

答案：BC

8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有（ ）。

A.基金托管人资格批复的复印件

B.托管人授权委托书

C.预留印鉴卡

D.证券资金结算申请表

答案：ABCD

9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是（ ）。

A.B股交收实行"净额交收"和"逐项交收"相结合的制度

B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任

C.逐项交收需进行交收指令对盘

D.B股交易实行T＋3资金交收

答案：ABCD

10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是（ ）。

A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收

B.B股交易实行T＋3交收，A股及其他证券交易实行T＋1交收

C.资金交收具有终局性

D.资金交收具有不可逆转性

答案：BCD

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（责任编辑：中大编辑）