证券从业资格证

44. 上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：（ ）。

A.上市报告书（申请书）

B.申请上市的董事会和股东大会决议

C.按照有关规定编制的上市公告书；保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

D.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估机构出具的验资报告

45. 申请发行可交换公司债券，应当按要求编制申请文件，按照《证券法》的规定持续公开信息。发行可交换公司债券申请文件目录如下：（ ）。

A.相关责任人签署的募集说明书；保荐人出具的发行保荐书

B.发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺

C.评级机构出具的债券资信评级报告

D.公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则

46. 为规范银行间债券市场发行国债的分销工作，中央国债登记结算有限责任公司于2002年5月发布了《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》，具体规定如下：（ ）。

A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户。

B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记 结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司。国债登记结算公司收到分销过户指令一览表传真件，审核密押和印章无误后，根据一览表中的过户指令办理分销过 户。

C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户。过户后，承销商和分销认购人可以从联网终端输出"非交易过户通知单"，过户原因注明为"分销过户"。

D在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人。

47. 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：（ ）。

A.金融债券发行申请报告

B.发行人近5年经审计的财务报告及审计报告

C.金融债券发行办法；承销协议

D.募集说明书

48. 金融债券承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（ ）。

A.以不正当竞争手段招揽承销业务。

B.发布虚假信息或泄露非公开信息。

C.超规模发行金融债券。

D.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券。

49. 在企业债券发行的具体申报上，仍然采取如下方式报送国家发改委：（ ）。

A.财政部直接管理企业的申请材料直接申报

B.国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报

C.地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

D.国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核

50. 2005年12月8日，（ ）在银行间市场发行了首批资产支持证券，总量为71．94亿元。

A.国家开发银行               B.中国人民银行

C.中国农业发展银行           D.中国建设银行

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（责任编辑：中大编辑）