证券从业资格证

41.常见的业绩评价基准不包括( )。

A.市场指数

B.普通风格指数

C.标准化投资组合

D.詹森指数

42.投资组合超额收益的来源是( )。

A.战略性资产配置

B.股票选择能力

C.资产混合效率

D.资产类别收益

43.投资组合的绩效归属模型不包括( ) 。

A.资产混合效率

B.资产风险管理

C.资产类别效率

D.资产配置效率

44.假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于() 。

A.0.4

B.1.00

C.0.6

D.0.2

45.基金托管人的实收资本不少于( ) 。

A.60亿元

B.70亿元

C.80亿元

D.90亿元

46.基金帐册、会计报表和记录由( ) 来保管：

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

47.开放式基金的申购费率不得超过申购金额的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

48.开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的( ) 。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

49.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

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50.假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为( ) 。

A.1元/份

B.1.167元/份

C.1.33亿/份

D.1.2元/份

51.开放式基金的买入价不可以是( ) 。

A.基金单位净值

B.基金单位净值减交易费

C.基金单位净值减赎回费

D.基金单位净值加交易费

52.假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位 净值为() 。

A.1.09元

B.1.53元

C.1.15元

D.1.35元

53.非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括( ) 。

A.营业税

B.印花税

C.企业所得税

D.个人所得税

54.下列哪种风险可以通过组合投资来分散( ) 。

A.利率风险

B.通货膨胀风险

C.市场风险

D.违约风险

55.我国证券投资基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A.委托原理

B.代理原理

C.契约原理

D.公约原理

56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

A.债权人

B.受益人

C.委托人

D.股东

57.证券投资基金托管人是( )权益的代表。

A.基金监管人

B.基金持有人

C.基金发起人

D.基金管理人

58.契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资行为。

A.委托原则

B.代理原则

C.契约原理

D.公约原理

59.契约型基金持有人实际上是( )。

A.经营者

B.监管者

C.受益者

D.受托者

60.不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于() 。

A.7天

B.10天

C.7个工作日

D.10个工作日

41.D 42.B 43.B 44.A 45.C 46.D 47.D 48.B 49.A 50.A

51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.D 57.B 58.C 59.C 60.D

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（责任编辑：lqh）

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