证券从业资格证

(71)下列行为中属于操纵市场行为的包括( )。

A通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量

B在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

C通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

D与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

题 型：常识题

页 码：209

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察操纵市场行为的种类。

(72)证券公司将其管理的客户资产投资于()发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A本公司

B资产托管机构

C与资产托管机构有关联方关系的公司

D与本公司有关联方关系的公司

题 型：常识题

页 码：219-220

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 此题考察对证券公司办理资产管理业务时的一般规定。

(73)在清算过程中，除应计算应收和应付价款外，还需将()纳入净额清算中。

A印花税

B手续费

C监管费

D应收的现金分红、利息

题 型：常识题

页 码：314

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 在实践中还包括转让限售股应缴纳的个人所得税等

(74)证券交易内幕信息的知情人包括()。

A发行人的董事、监事、高级管理人员

B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

题 型：常识题

页 码：207

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察证券交易内幕信息的知情人种类。

(75)下列关于非柜台委托说法正确的是()。

A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担

B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托

C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备

D客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

题 型：常识题

页 码：30-31

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。

(76)在沪深证券交易所，( )实行当日回转交易。

A债券

B权证

CB股

D深交所专项资产管理计划收益权份额协议

题 型：常识题

页 码：64

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

(77)关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是()。

A股票交易的报价为每股价格

B债券现券买卖为每百元面值债券的价格

CA股的最小变动单位为0.01元人民币

D基金的最小变动单位为0.005元人民币

题 型：常识题

页 码：36

难 易 度：中

专家答案：ABC解析内容 基金的最小变动单位为0.001元人民币。

(78)证券结算是指( )。

A登记

B清算

C交收

D收盘

题 型：常识题

页 码：314

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个环节。

(79)下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有()

A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D分为初始清算交收和到期清算交收

题 型：常识题

页 码：294

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券;

到期购回金额=购回价格*成交金额/100

(80)境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有( )。

A有效身份证件

B拟选择指定商业银行的借记卡

C证券账户注册申请表

D《证券交易委托代理协议书》

题 型：常识题

页 码：95

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 “拟选择指定商业银行的借记卡、《证券交易委托代理协议书》”是自然人申请开立资金账户所需提供的材料。

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