证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

31.公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控

制应遵循的(　　)。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

32.依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经(　　)核准。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会和中国人民银行

D.中国证监会和中国银监会

33.QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银

行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业

务职责，但托管业务的责任仍由(　　)承担。

A.境外托管人

B.境内托管人

C.QDII基金

D.次托管人

34.交易所交易资金清算流程中，(　　)托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付

执行。

A.T日

B. T+1日

C.T+2日

D.T+4日

35.内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营

管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的(　　).

A.合法性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

36.(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产

品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场

将产品销售给客户。

A.促销

B.直销

C.传销

D.分销

37.下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是(　　)。

A.认购费

B.托管费

C.申购费

D.赎回费

38.存在以下(　　)问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C.违法违规行为被监管机构调查

D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

39.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是(　　)。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.预测该基金的证券投资业绩

C.登载基金过往业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

40.基金资产估值是指通过对基金所拥有的(　　)按一定的原则和方法进行重新估算，进

而确定基金资产公允价值的过程。

A.净资产

B.全部资产

C.全部资产及所有负债

D.所有负债

31.对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收( )。

A.营业税

B.增值税

C.个人所得税

D.企业所得税

32.存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新

的( )。

A.基金合同

B.托管协议

C.招募说明书

D.基金份额发售公告

33.当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，

( )应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.监管机构

D.证券交易所

34.基金合同是约定基金管理人、( )和基金份额持有****利义务关系的重要法律文件。

A.基金托管人

B.基金公司

C.商业银行

D.证券公司

35.基金份额净值计价错误达基金份额净值的( )时，属于基金的重大事件，需要在临时

公告中予以披露。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.85%

D.1%

36.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并

在交易时间内即时揭示( )

A.基金资产净值

B.基金资产总值

C.基金份额累计净值

D.基金份额参考净值

37.( )负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。

A.基金业行会

B.基金公会

C.基金公司会员部

D.证券投资基金业委员会

38.基金管理公司应建立健全督察长制度。督察长由( )聘任，对公司经营运作的合法合

规性进行督察稽核。

A.证监会

B.董事会

C.总经理

D.股东会

39.基金评价机构应加入( )，并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国银监会

40.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金

合同的有关约定。

A 3

B.6

C.9

D.10

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