证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

17。证券的柜台自营买卖（）。

1。通常交易量较小

2。仅为债券买卖

3。费时较多

4。比较集中

18。在证券经纪关系中，客户是（）。

1。委托人

2。受托人

3。授权人

4。代理人

19。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）

1。产生最大成交量

2。最高买进申报与最低卖出申报价位相同

3。买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

4。买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

5。卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

20。证券营业部的客户服务主要包括（）。

1。客户需求调查

2。对客户的一般化服务

3。对客户的个性化服务

4。客户服务的创新

21。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。

1。时间优先

2。价格优先

3。客户优先

4。委托优先

22。证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。

1。制度建设

2。内部监查

3。行业检查

4。岗位责任制

23。下列哪些情形属交易差错风险（）。

1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

2。证券公司工作人员申报差错引起的风险

3。无权或越权代理而造成的风险

4。交割失误引起的风险

24。证券回购二次清算的步骤包括（）。

1。回购初始交易当日的清算

2。回购初始交易次日的清算

3。回购到期日的清算

4。回购到期次日的清算

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