证券从业资格证

11.投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登

记手续。 ( )

A.正确

B.错误

12.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。 ( )

A.正确

B.错误

13.风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行

风险评估，并提出风险控制建议。 ( )

A.正确

B.错误

14.特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。

( )

A.正确

B.错误

15.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董

事会人数的1/3。 ( )

A.正确

B.错误

16.公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。 ( )

A.正确

B.错误

17.基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及

基金会计复核等方面。 ( )

A.正确

B.错误

18.基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 ( )

A.正确

B.错误

19.交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的

资金清算。 ( )

A.正确

B.错误

20.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内

部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制

度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 ( )

A.正确

B.错误

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