证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

57. 证券市场监管的手段有（ ）

A. 法律手段     B. 经济手段

C. 行政手段     D. 武力手段

58. 机构监管部的主要职责是（ ）

A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则

B.审核各类证券经营机构的设立，核准其证券业务范围，监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证 券业务的资格并监督其业务活动；C.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构

D.审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

59.信息披露的意义在于（ ）

A. 有利于价值判断

B. 防止信息滥用

C. 有利于监督经营管理

D. 防止不正当竞业、提高证券市场效率

60. 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（ ）

A.基本信息      B.奖励信息

C.警示信息      D.处罚处分信息

三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1．金融租赁公司可从事证券投资业务.（ ）

A.  正确                     B. 错误

2．债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。（ ）

A. 正确                B. 错误

3．2006年8月，国家外汇管理局发布《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》，启动了基金管理公司QDII试点。（ ）

A. 正确                B. 错误

4．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。（ ）

A. 正确                B. 错误

5．合格境外机构投资者（QFII）。QFII制度是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。（ ）

A. 正确                B. 错误

6．机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金等。（ ）

A. 正确                B. 错误

7．中国证监会成立后，推动了《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《关于 严禁操纵证券市场行为的通知》等一系列证券、期货市场法规和规章的建设，资本市场法规体系初步形成，使资本市场的发展走上规范化轨道，为相关制度的进一步 完善奠定了基础。（ ）

A. 正确                B. 错误

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（责任编辑：中大编辑）