证券从业资格证

71、 在美国，商业银行主要从(    )等方面介入证券投资基金业务。

A.担任基金托管人                

B.担任基金管理人

C.销售基金单位                 

D.投资于基金单位 

标准答案：a, c, d 
 
72、 收到投资人申购开放式基金单位申请后，基金管理公司的以下(     )做法不符合《开放式证券投资基金试点办法》规定。

A.当日基金净资产计价出现错误，将当日申购视为次日申购处理

B.基金规模达到预计规模，将当日申购申请宣布无效

C.当日下午公布暂停当日申购公告，当日所有的申购申请无效

D.系统出现故障，将当日申购视为次日申购处理 
 
标准答案：a, b, c, d 
 
73、 基金管理公司的法人治理结构确定(     )等相关利益主体间的关系。

A.基金管理公司股东           

B.基金管理公司董事会

C.基金管理公司管理层         

D.监管机构

标准答案：a, b, c 

74、 完善基金管理公司治理结构，应避免(     )。

A.大股东利益优先             

B.管理人利益最大化

C.利益公平                      

D.责任到位 
 
标准答案：a, b 
 
75、 制定基金管理公司内部控制制度的目的包括(    )。

A.防范风险                   

B.保护资产安全

C.促进经营活动的有效实施    

D.保护资产完整 
 
标准答案：a, b, c, d 
 
76、 基金管理公司在完善法人治理结构过程中，下列有关审慎性原则的说法正确的是(    。)

A.审慎性原则要求公司制定完备的风险控制措施

B.审慎性原则要求公司追求利润最大化

C.审慎性原则要求公司制定有效的应急措施

D.审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标 
 
标准答案：a, c 
 
77、 下列(    )说法符合基金管理公司内部控制制度适时性原则的要求。

A.内部控制制度应根据实际情况制定

B.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好

C.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订

D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化 
 
标准答案：c, d 

78、 基金管理公司监察稽核的作用包括(    )。

A.实现内部人控制             

B.保护基金持有人利益

C.监督基金托管人的运作       

D.规范基金运作 

标准答案：b, d 
 
79、 基金管理公司董事应当履行的职责包括(     )。

A.遵守《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定

B.保证董事会独立判断公司事务，对公司经营进行决策

C.督促基金管理公司稳定、规范、独立运作

D.保护基金投资人权益
 
标准答案：a, c, d 
 
80、 我国证券投资基金主要发起人须具备的条件是(     )。

A.连续2年盈利                

B.组织机构和管理制度健全

C.财务状况良好               

D.经营行为规范 
 
标准答案：b, c, d 

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