证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺训练三：判断题

36．委托人在得到证券经纪商同意后可以透支．

1．正确  2．错误

37．证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点．

1．正确  2．错误

38．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．

1．正确  2．错误

39．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．

1．正确  2．错误

40．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元．

1．正确  2．错误

41．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．

1．正确  2．错误

42．技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错．

1．正确  2．错误

43．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．

1．正确  2．错误

44．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员．

1．正确  2．错误

45．信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作．

1．正确  2．错误

46．在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会．

1．正确  2．错误

47．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场．

1．正确  2．错误

48．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

1．正确  2．错误

49．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．

1．正确  2．错误

50．非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税．

1．正确  2．错误

51．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为．

1．正确  2．错误

52．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户．

1．正确  2．错误

53．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位．

1．正确  2．错误

54．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．

1．正确  2．错误

55．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

1．正确  2．错误

56．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息．

1．正确  2．错误

57．证监会及其派出机构的工作人员可开立股票账户．

1．正确  2．错误

58．证券交易所管理人员可以开立股票账户．

1．正确  2．错误

59．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性．

1．正确  2．错误

60．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为．

1．正确  2．错误

61．差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一．

1．正确  2．错误

62．机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地．工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米．

1．正确  2．错误

63．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令．

1．正确  2．错误

64．按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户．

1．正确  2．错误

65．证券从业人员可以开立国债、基金账户．

1．正确  2．错误

66．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为．

1．正确  2．错误

67．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金．

1．正确  2．错误

68．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1

1．正确  2．错误

69．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托．

1．正确  2．错误

70．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米．

1．正确  2．错误

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（责任编辑：中大编辑）