证券从业资格证

2011年证券从业资格考试发行与承销冲刺题：多选

17.改制后的企业应具备下列条件：---。

A.资产完整 B.注册资本5000万元以上

C.财务独立 D.人员分开

18.公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交下列材料：--。

A. 辅导机构资格证明文件

B. 辅导协议

C. 辅导计划

D. 最近三年的财务报告

19.中国注册会计师出具的审计意见类型包括：---。

A.无保留意见 B.保留意见

C.否定意见 D.拒绝表示意见

20.我国资产评估主要采用--方法。

A.收益现值法 B.重置成本法

C.现行市价发 D.清算价格法21.担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下--。

A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释。

B. 主营业务是否突出。是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标

C. 是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易。

D. 发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定。

E. 发行人是否独立运营，在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力.

2011年证券从业资格考试发行与承销冲刺题：多选

22.发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行--。

A、一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

B、 成长性差,存在重大风险隐患的；

C、 公司运作不规范并产生严重后果的；

D、 最近三年内存在重大违法违规行为的；

23.发行人申请发行可转换公司债券, 应由股东大会作出决议的有--。

A、 发行规模、转股价格的确定及调整原则

B、 债券利率、转股期

C、 还本付息的期限和方式

D、 赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。

24.下面叙述错误的--.

A.配售部分的股票介于公开发行量的25％～75％

B.发行公司有权选择股票发行的发行方式

C.与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票

D.法人不能同时参加配售和上网申购

E.战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通ad

25.目前我国在以公开发行招标方式发行国债，其招标办法的特点包括_________。

A、 均匀分布息日期

B、 无区间

C、 由中央银行主持招标会

D、 以价格或收益率未标的

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（责任编辑：中大编辑）