证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

61．证券发行市场的作用主要表现在(    )。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道

B．为政府宏观部门调控经济提供了手段

c．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

62．在证券发行市场上，中介机构主要包括(    )。

A．证券公司      B．会计师事务所    C．律师事务所        D．证监会

63．中国证监会在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责(  )。

A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

c．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

64．制定证券发行信息披露的意义(  )。

A．有利于价值判断和监督经营管理

B．防止信息滥用

c．有利于防止不正当竞业

D．提高证券市场效率

65．证券发行信息披露的基本要求是(    )。

A．全面性                    B．易读性

c．时效性                    D．真实性

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

66．〈〈证券法〉〉规定，操纵市场行为包括(  )。

A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

c．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D．以其他手段操纵证券市场

67．〈〈证券法〉〉规定，欺诈客户行为包括(  )。

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券

c．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖

68．新〈〈证券法〉〉在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括(    )。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B．对证券〈〈包括股票和公司债券〉〉的上市交易申请，行使审核权

c．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D．公司债券上市交易后．公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

69．证券业从业人员诚信信息记录的内容包括(  )。

A．基本信息               B．奖励信息

c．警示信息               D．处罚处分信息

70．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为(  )。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训

B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C．制定从业人员的行为准则和道德规范

D．制定业务指引

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（责任编辑：中大编辑）