证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》辅导试题练习(2)，希望对您的复习有所帮助！

1. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

2. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。

A. 帐号

B. 会员资格

C. 交易席位

D. 交易密码

3. 在全国银行间债券回购市场，一旦参与者对成交通知单的内容有疑问或者歧义，则以( )为准。

A. 参与者认同

B. 交易系统成交记录

C. 仲裁机构裁决书

D. 成交无效

4. 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司将按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的( )向结算参与人收取罚息。

A. 0.1‰

B. 0.5‰

C. 1‰

D. 1.5‰

5. 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的( )。

A. 基本结算会员

B. 普通结算会员

C. 一般结算会员

D. 特殊结算会员

6. 在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交割方式。这种债券交易结算方式是( )。

A. 见券付款

B. 券款对付

C. 见款付券

D. 迟付券款

7. 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的( )，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+4日

8. 对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在( )闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A. 送股登记日前一日

B. 送股登记日

C. 送股登记日后一日

D. 送股登记日后两日

9. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )。

A. 8万元

B. 5万元

C. 3万元

D. 2万元

10. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满( )，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

参考答案

1. D 2. C3. B 4. C 5. A 6. C7. C 8. B 9. b10. C

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（责任编辑：xll）