证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

21．证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（ ）。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

22．下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。

A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)

D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

23．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。

A．高于该价位的买人申报全部成交

B．低于该价位的卖出申报半数成交

C．与该价位相同的买方申报全部成交

D．与该价位相同的卖方申报全部成交

24．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。

A．质押金

B．保证金

C．保证券

D．质押券

25．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。

A．政府债券

B．中央银行债券

C．企业债券

D．金融债券

26．目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。

A．O4国债(10)

B．05国债(4)

C．05国债(1)

D．05国债(3)

27．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。

A．上市公司股东人数

B．股利分配方案中送股比例

C．股东的持股数

D．股东认购新股缴款额

28．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C．转托管一经申报不能撤单

D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因

29．在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

A．出租交易席位后

B．席位加入清算前

C．席位的清算路径发生变化

D．退回交易席位

30．信用风险可以进一步细分为（ ）。

A．本金风险

B．流动性风险

C．操作风险

D．价差风险

答案及解析

21．【答案详解】ABCD。除A、B、C、D四项外，根据我国《证券法>>等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须 遵守以下规则：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈 客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承 诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者变相提高或降低证券交易管理部门和证 券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

22．【答案详解】BCD。A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。

23．【答案详解】ACD。转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。②如果有两个以上价位 在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部威交；与该价位相同的买方或卖 方的申报全部成交。

24．【答案详解】BC。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。

25．【答案详解】ABD。据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

26．【答案详解】ABC。目前，用于国债买断式回购交易的券种有"04国债(10)"、"05国债(1)""05国债(4)""05国债(5)""06国债(4)"等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。

27．【答案详解】BC。对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。

28．【答案详解】ABD。C选项转托管可以撤单。

29．【答案详解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

30．【答案详解】AD。信用风险可以进一步细分为"本金风险"和"价差风险"：前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。

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