证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

35.新股竞价发行方式的最大缺陷是(    )。

A.广泛的市场性      B.一、二级市场的联动性

C.经济高效性        D.股价的被操纵性

36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报(    )。

A.按各自申报价成交       B.按发行底价成交

C.按平均申报价成交       D.按最低申报价成交

37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以(    )为发行价格。

A.询价下限               B.询价区间中间价

C.有效申购的平均价       D.询价上限

38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在(    )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日             B.配股公告日后一天

C.配股登记日             D.配股登记日后-天

39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是(    )。

A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任

B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任

C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任

40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、(    )特点。

A.交易手续简单           B.流动性强

C.比较分散               D.费时少

41.(    )是明文列示的内幕交易行为。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述

C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是(    )。

A.将自营业务与经纪业务混合操作

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D.以散布谣言等手段影响证券交易

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（责任编辑：中大编辑）