证券从业资格证

21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。

正确答案：N

22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。

正确答案：N

23、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。

正确答案：Y

24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。

正确答案：Y

25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：Y

26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。

正确答案：N

27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.

正确答案：N

28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。

正确答案：Y

29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。

正确答案：Y

30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。

正确答案：Y

31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。

正确答案：Y

32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。

正确答案：Y

33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.

正确答案：Y

34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。

正确答案：Y

35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。

正确答案：Y

36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。

正确答案：Y

37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。

正确答案：Y

38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。

正确答案：N

39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.

正确答案：N

40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

正确答案：Y

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