证券从业资格证

41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

正确答案：N

42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。

正确答案：N

43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。

正确答案：N

44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。

正确答案：N

45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.

正确答案：Y

46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关

正确答案：Y

47、A股印花税按成交额的0.35%计收。

正确答案：N

48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

正确答案：N

49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。

正确答案：N

50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。

正确答案：Y

51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.

正确答案：N

52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.

正确答案：N

53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。

正确答案：Y

54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。

正确答案：N

55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。

正确答案：Y

56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。

正确答案：N

57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。

正确答案：Y

58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。

正确答案：N

59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.

正确答案：N

60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。

正确答案：N

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