证券从业资格证

单项选择题部分

1. 证券公司托管机构至少每( )向客户提供一次准确完整的资产管理报告、资产托管报告.

A 一年

B 6个月

C 3个月

D 每月

正确答案是：C

2. 证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A 风险性

B 收益性

C 盈利性

D 流动性

正确答案是：D

3. 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( ).

A 为非上市公司提供股份转让服务

B 泄露客户的商业秘密或个人隐私

C 代客户在相关、合同等资料上签字

D 为客户之间的融资提供中介

正确答案是：A

4. 证券公司应当在每个年度结束之日起( )个工作日内，对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计.

A 10

B 20

C 30

D 60

正确答案是：D

5. 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手.

A 500,010,000

B 1,000,050,000

C 100,050,000

D 10,005,000

正确答案是：C

6. ( )指特定时点按照虑拟开盘参考价格虑拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量.

A 虚拟开盘参考价格

B 虚拟匹配剩余量

C 虚拟未匹配量

D 虚拟匹配量

正确答案是：D

7. 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( ).

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理

B 采用盯市制度、收取担保品来防范管理风险

C 妥善选择结算银行，防范结算银行风险

D 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生

正确答案是：B

8. 按照( )细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户.

A 地理因素

B 口因素

C 心理因素

D 行为因素

正确答案是：D

9. 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的引天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )元(不考虑交易费用)。

A 15000

B 15.38万

C 28.65万

D 3791

正确答案是：B

10. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券.

A 前一分钟市场价格的加权平均值

B 当时的市场价格

C 客户指定价格

D 客户指定价格或优于客户指定价格

正确答案是：B

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（责任编辑：cxy）