证券从业资格证

二.多选题

01：关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。

A:封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B:封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配

C:开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

C:封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

02：指数基金的优势是( )。

A:可以作为避险套利的工具

B:费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低

C:风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险

C:在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

03：证券公司合规总监的职责有( )。

A:合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

B:合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

C:合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

C:合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

04：对基金管理人的理解正确的是( )。

A:由依法设立的基金管理公司担任

B:是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

C:设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴资本

C:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位

05：关于利率期货，下列描述正确的有()。

A:利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B:利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

C:利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)’

C:利率期货是金融期货中最先产生的品种

06：国际债券的发行人主要有()。

A:各国政府

B:政府所属机构

C:银行及其他金融机构

C:工商企业

07：货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。

A:银行短期存款

B:国库券

C:公司短期债券

C:银行承兑票据及商业票据

08：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有()。(1分)

A:在证券交易所挂牌交易的股票

B:在证券交易所挂牌交易的债券

C:证券投资基金

C:在证券交易所挂牌交易的权证

09：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有()。

A:发行对象不同。记账式国债机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构

B:发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的;储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定

C:到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险;而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的

C:流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出;储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照有关规定提前兑取

10：证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取以下()措施。

A:停止批准新业务

B:停止批准增设、收购营业性分支机构

C:限制分配红利

C:限制转让财产或在财产上设定其他权利

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（责任编辑：lqh）

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