证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

141、 场外交易市场的组织方式采取做市商制。 ( )

标准答案： 正确

解 析：场外交易市场的组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取经纪制，投资者直接与证券商进行交易。

142、 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。 ( )

标准答案： 正确

解 析：《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定。

143、 无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

标准答案： 正确

解 析：无担保ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础债券

发行人并不参与，因此只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。

144、 金融期权合约本身也可以作为金融期权的基础资产，这种期权叫做复合期权。( )

标准答案： 正确

解 析：

145、 当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞剧半年进行相应调 ( )

标准答案： 错误

解 析：当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整。

146、 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 (

)

标准答案： 正确

解 析：本题是对股票价格平均数相关内容的考查。

147、 一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随之下跌。 ( )

标准答案： 错误

解 析：当市场利率下跌时债券市场价格上升，因为二者反方向变动。

148、 收益与风险的本质关系可以用公式表述为：预期收益率一无风险利率一风险补偿。 ( )

标准答案： 错误

解 析：收益是风险的成本和报酬。风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率十风险补偿。

149、 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。 ( )

标准答案： 正确

解 析：股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。

150、

资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券请等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

( )

标准答案： 正确

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