证券从业资格证

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61：根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。

A:证券投资基金管理公司、证券公司 √      

B:个人投资者

C:信托投资公司、财务公司 √       

D:保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) √

62：在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括( )。 ．

A:同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 √     

B:股票的收益率一般低于债券 √

C:在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 √                

D:不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

63：20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在( )方面。

A:异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 √

B:全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求 √

C:交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等。《l痨点速记交易活动的驱动下，也渐趋融合 √

D:全球资本市场之间的相关性显着增强 √

64：为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定( )。

A:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间 √

B:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的地点 √

C:发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的审议事项 √

D:无记名股票持有出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司 √

65：债券的票面要素包括( )。

A:票面价值 √    B:到期期货 √  

C:票面利率 √   D:发行者名称 √

66：在认购股票时，可以作为企业法人出资方式的有( )。

A:货币 √   

B:专利技术   

C:工业产权 √   

D:土地使用权 √

67：下列对证券投资基金认识正确的是( )。

A:通过公开发售基金份额募集资金 √      

 B:由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 √

C:在台湾称为"证券投资信托基金" √    

D:以资产组合方式进行证券投资活动 √

68：下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是( )。

A:基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 √

B:基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值 √

C:基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 √

D:一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致 √

69：储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于( )。

A发行对象不同 √     

B:发行利率确定机制不同 √

C:到期兑付方式不同 √       

D:到期前变现收益预知程度不同 √

70：按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是 ( )。

A:初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B:存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值 √

C:不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值 √

D:有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值√

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