证券从业资格证

41.公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应()。

A.不高于最近l期末经审计的净资产

B.不高于担保金额

C.不低于最近l期末经审计的净资产

D.不低予担保金额

42.回售条款相当于债券持有人()。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

B.无条件向发行人购买的1张美式买权

C.无条件出售给发行人的1张美式买权

D.同时持有发行人出售的l张美式卖权

43.可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日

内，在指定媒体上披露上市公告书。

A.5

B.7

C.10

D.20

44.()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A.可转换公司债券的赎回

B.可转换公司债券的回售

C.可转换公司债券的股份转换

D.可转换公司债券的债券偿还

45.下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

A.最短期限为1年，最长期限为6年

B.最短期限为2年，最长期限为6年

C.最短期限为2年，最长期限为5年

D.最短期限为3年，最长期限为5年

46.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的

长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量

每年累计折扣()。

A.70%

B.50%

C.25%

D.20%

47.交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会

议原则上每周召开一次，由()名注册委员会委员参加。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()年的，应由具有担保能

力的担保人提供担保。

A.1

B.2

C.3

D.4

49.公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期

公司债券发行量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

50.定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在()万元以上或者

经审计的净资产在2000万元以上。

A.2000

B.1000

C.3000

D.5000

41.D

【解析】公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于

担保金额。

42.D

【解析】回售条款相当于债券持有人同时持有发行人出售的l张美式卖权。

43.A

【解析】可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易

日内，在指定媒体上披露上市公告书。

44.B

【解析】可转换公司债券的回售是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债

券卖给发行人。

45.A

【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

46.D

【解析】本题考查商业银行次级债务的相关知识。

47.C

【解析】交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其

注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。

48.C

【解析】对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满3年的，应由具有担

保能力的担保人提供担保。

49.C

【解析】单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

50.B

【解析】定向发行债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券

的独立分析能力和风险承受能力，且要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资

产在2000万元以上。

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（责任编辑：中大编辑）

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