证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》模拟练习题

87.基金管理公司的主要发起人是（　）

A.证券

B.公司商业

C.银行保险

D.公司信托投资公司

88.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是（　）

A.一线岗位实行双人双责双职

B.相关部门相关岗位之间

C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈

D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

93.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金托管人增加的职责包括（　）

A.依法持有基金资产

B.采取适当助理的措施，使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

C.在定期报告内出具托管人意见

D.采取适用合理的措施，使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。

94.基金托管人退任的条件为（　）

A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的

B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的

C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的

D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

95.基金持有人大会可以由（　）召集

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代表10%以上基金份额的基金持有人

D.基金主要发起人

96.证券投资基金的服务机构包括（　）

A.基金代销机构

B.基金注册登记机构基金验资机构

C.基金咨询机构

D.会计律师和审计事务所

97.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由（　）办理

A.基金管理人

B.基金管理人委托的商业银行

C.基金管理人委托的证券公司

D.证券交易所

98.托管契约与基金契约之间的关系为（　）

A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议

C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定

D.托管协议必须服从基金契约

99.公募发行的发行方式包括（　）

A.承销

B.包销

C.代销

D.自销

100.证券投资基金的发行价格由（　）组成

A.基金面值

B.基金发行与募集费用

C.基金销售费用

D.其他费用

101.下列可以销售证券投资基金的是（　）

A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

102.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为（　）

A.前端费

B.或有递延费用

C.后端费

D.递延销售费

103.封闭式基金扩募或续期，应当具备下更条件（　）

A.年收益率高于全国平均水平

B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为

C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

104.开放式基金成立后的存续期内，出现（　）情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人

B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元

C.有效持有人数30个工作日达不到100人

D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

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