证券从业资格证

(51)某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为( )万元。

A600

B635

C800

D1270

题 型：常识题

页 码：296

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 标准券余额=1000*1.27=1270

(52)从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括()。

A专设账户、单独管理

B证券公司自营情况报告

C刑事处罚

D中国证监会的监管

题 型：常识题

页 码：210，211

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考察证券自营业务的监管。

(53)新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

A各证券公司

B新股发行人

C证券交易所

D证券登记结算公司

题 型：常识题

页 码：160

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

(54)证券交易的公平原则是指()。

A证券交易是一种面向社会公开的交易活动

B参与交易的各方应当获得平等的机会

C应当公正地对待证券交易的参与各方

D要求市场充分的透明度和公信度

题 型：常识题

页 码：3

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

(55)()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

A集合竞价

B集成竞价

C协议竞价

D连续竞价

题 型：常识题

页 码：43

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

(56)在证券交易所质押式回购交易申报时，()的申报买卖部位为卖出。

A以资融券方

B以券融资方

C以券融券方

D以资融资方

题 型：常识题

页 码：284

难 易 度： 中

专家答案：A解析内容 在证券交易所质押式回购交易申报时，融券方的申报买卖部位为卖出。

(57)关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。

A回购的期限最长不得超过91天

B计价单位为每百元面值债券到期购回价

C主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者

D我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍

题 型：常识题

页 码：284-285，292

难 易 度：中

专家答案：D解析内容 我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

回购期限有比91天更长的，如182天。

计价单位为每百元资金到期年收益。

买断式回购而不是质押式回购交易限于B、D字头证券账户的机构投资者。

(58)按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。

A1个月

B3个月

C6个月

D1年

题 型：常识题

页 码：264

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过6个月。

(59)证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。

A3%

B5%

C8%

D10%

题 型：常识题

页 码：277

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

(60)证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()元。

A5000万

B1亿

C2亿

D5亿

题 型：常识题

页 码：9

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

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