证券从业资格证

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证券从业资格考试《基础知识》模拟测试题

51、证券公司的功能--------。

A 媒介资金供需

B 构造证券市场

C 优化资源配置

D 促进产业集中

52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。

A 总部式 B 分公司式

C 单一式 D 结合式

53、证券登记结算公司的职能为---------。

A 中央登记 B 中央存管

C 中央清算 D 中央结算

54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

55、证券市场 监管的原则为-------。

A 依法管理原则

B保护投资者利益原则

C "三公"原则

D监督和自律相结合的原则

56、加强证券市场监管的意义有--------。

A 是保障广大投资者权益的需要

B 是维护市场良好秩序的需要

C 是发展和完善证券市场体系的需要

D 是提高证券市场效率的需要

57、国际证监会公布的监管目标为---------。

A 保护投资者

B 透明和信息公开

C降低系统风险

D 降低非系统风险

58、证券市场监管的手段--------。

A 法律手段

B 经济手段

C 政策手段

D行政手段

59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。

A 中国证监会

B 证券交易所

C 证券业协会

D 证券公司

60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。

A 对证券交易活动的管理

B 对会员的管理

C 对上市公司的管理

D 对投资者的管理

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