证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》测试题

51．关于证券经纪业务叙述错误的是(    )。

A．代理买卖证券业务．包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

c．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和"三公"原则

D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

52．不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(    )。

A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产

B．非法融人融出资金以及结算风险

c．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理

D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

53．对证券自营业务认识不对的是(  )。

A．指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为

B．没有投机性。业务风险不大

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

54．证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是(  )。

A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

c．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

55．证券公司应当按上一年营业费用总额的(    )计算营运风险的风险准备。

A ．5％                     B．10％

C．15％                     D．20％

56．中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的l20％；对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(    )。

A．60％                      B．70％

C．80％                      D．90％

57．目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份(    )时，就对除数作相应的修正。

A．9％                      B．10％

C．12％                     D．15％

58．2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入(    )进行股份报价转让试点。

A．深圳证券交易所           B．代办股份转让系统

C．中小企业板块             D．上海证券交易所

59．关于上证红利指数论述不正确的是(    )。

A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50只样本股组成

B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

c．上证红利指数以2004年l2月31日为基日，基点1000点

D．上证红利指数每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过10％

60．关于新上证综指描述不正确的是(    )。

A．新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

B．新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内

C．新上证综指以2005年l2月30日为基日，基点1000点

D．新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

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